Для управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление в интересах российских организаций

 

I. Управляющие компании, осуществляющие доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих представляют:
- копию лицензии управляющей компании на право осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (верность копии должна быть засвидетельствована нотариусом);
- заверенную копию договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, оформленного в соответствии с типовым договором, утвержденным Приказом ФСФР России от 02.04.2009 №09-11/пз-н;
- оригинал выписки по счету депо управляющей компании, открытому в специализированном депозитарии, по состоянию на дату, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение, содержащей информацию о принадлежности акций эмитента уполномоченной управляющей компании с указанием государственного регистрационного номера акций, их типа и количества;
- оригинал отчета об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (либо выписки из таблицы 2 «Структура инвестиционного портфеля управляющей компании» отчета), составленного по утвержденной Приказом ФСФР России от 20.12.2005 №05-85/пз-н форме, по состоянию на дату, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение, к каждому договору доверительного управления.

При подписании документов лицом, не являющимся руководителем управляющей компании, необходимо представить доверенность, подтверждающую его полномочия на совершение таких действий.

Требования к документам:

1) представляемые копии должны быть четкими, хорошо читаемыми, прошнурованными и пронумерованными. Верность копии оригиналу заверяется уполномоченным лицом с указанием должности, личной подписью, расшифровкой подписи и скрепляется печатью (при наличии печати). При заверении копий лицом, не являющимся руководителем, представляется доверенность, подтверждающая полномочия этого лица на заверение копий таких документов;
2) в оригиналах документов требуется указание наименования должности лица, ответственного за совершение операции, его личная подпись и ее расшифровка, наличие оттиска печати организации, составившей документ (при наличии печати);
3) документы должны содержать актуальную и достоверную информацию на момент выплаты дивидендов;
4) письменные документы должны содержать после наименования управляющей компании пометку «Д.У.».

II. Управляющие компании, осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда представляют:
- копию лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению негосударственными пенсионными фондами (верность копии должна быть засвидетельствована нотариусом);
- заверенную копию договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, оформленного в соответствии с типовым договором, утверждённым указанием Банка России от 29.09.2016 №4142-У;
- заверенную копию договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений, оформленного в соответствии с типовым договором, утверждённым указанием Банка России от 29.09.2016 №4142-У.

В случае, если приведённые выше договоры заключались до 01.12.2016, то они должны быть оформлены в соответствии с типовыми договорами, утверждёнными приказом ФСФР России от 06.07.2010 №10-44/пз-н;.

- оригинал отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений, составленного по форме приложения 6 к указанию Банка России от 16.12.2015 №3901-У, по состоянию на дату, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение, к каждому договору доверительного управления.

При подписании документов лицом, не являющимся руководителем управляющей компании, необходимо представить доверенность, подтверждающую его полномочия на совершение таких действий.

Требования к документам:

1) представляемые копии должны быть четкими, хорошо читаемыми, прошнурованными и пронумерованными. Верность копии оригиналу заверяется уполномоченным лицом с указанием должности, личной подписью, расшифровкой подписи и скрепляется печатью (при наличии печати). При заверении копий лицом, не являющимся руководителем, представляется доверенность, подтверждающая полномочия этого лица на заверение копий таких документов;
2) в оригиналах документов требуется указание наименования должности лица, ответственного за совершение операции, его личная подпись и ее расшифровка, наличие оттиска печати организации, составившей документ (при наличии печати);
3) документы должны содержать актуальную и достоверную информацию на момент выплаты дивидендов;
4) письменные документы должны содержать после наименования управляющей компании пометку «ДУ средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии».

III. Управляющие компании, осуществляющие доверительное управление целевым капиталом некоммерческой организации представляют:
1) нотариально заверенную копию лицензии управляющей компании (доверительного управляющего) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
2) заверенную копию учредительного документа некоммерческой организации (устава и т.п.), содержащую информацию о наименовании, организационно-правовой форме, адресе, сроке деятельности некоммерческой организации (если организация создана на определенный срок), возможности и целях формирования целевого капитала;
3) заверенную копию договора доверительного управления имуществом, составляющим целевой капитал, между доверительным управляющим и некоммерческой организацией – собственником целевого капитала. В договоре должны найти отражение: индивидуальное обозначение целевого капитала, идентифицирующее его по отношению к иным целевым капиталам; указание на собственника имущества целевого капитала и выгодоприобретателя по договору (некоммерческая организация, учредившая управление); срок действия договора доверительного управления; срок, на который формируется целевой капитал;
4) оригинал Выписки о состоянии счета депо на дату, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение, в котором, в частности, должна содержаться пометка «Д.У.» и указание индивидуального обозначения целевого капитала;
5) документ, исходящий от управляющей компании, и подтверждающий наличие акций эмитента в составе имущества целевого капитала – собственности некоммерческой организации на дату, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение, за соответствующий период. В частности, это может быть выписка из Отчета об управлении активами на указанную дату, в которой будет отражен состав активов целевого капитала;
6) заверенную копию договора об оказании услуг специализированного депозитария, заключенного между управляющей компанией и специализированным депозитарием.

При подписании документов лицом, не являющимся руководителем управляющей компании, необходимо представить доверенность, подтверждающую его полномочия на совершение таких действий.

Требования к документам:

1) представляемые копии должны быть четкими, хорошо читаемыми, прошнурованными и пронумерованными. Верность копии оригиналу заверяется уполномоченным лицом с указанием должности, личной подписью, расшифровкой подписи и скрепляется печатью (при наличии печати). При заверении копий лицом, не являющимся руководителем, представляется доверенность, подтверждающая полномочия этого лица на заверение копий таких документов;
2) в оригиналах документов требуется указание наименования должности лица, ответственного за совершение операции, его личная подпись и ее расшифровка, наличие оттиска печати организации, составившей документ (при наличии печати);
3) документы должны содержать актуальную и достоверную информацию на момент выплаты дивидендов;
4) документы должны содержать после наименования управляющей компании пометку «Д.У.».

IV. Управляющие компании паевых инвестиционных фондов представляют:
- заверенные выписки из Правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда (далее по тексту - ПИФ), содержащие отметку об их регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг, наименование ПИФ, тип ПИФ, полное фирменное наименование и адрес местонахождения управляющей компании, сведения о лицензии управляющей компании, полное фирменное наименование и адрес местонахождения специализированного депозитария, срок действия договора доверительного управления ПИФ, подпись генерального директора;
- заверенные копии зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в Правила доверительного управления ПИФ, касающиеся вышеперечисленных сведений;
- копию лицензии управляющей компании на право осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (верность копии должна быть засвидетельствована нотариусом);
- оригинал выписки по счету депо управляющей компании, открытому в специализированном депозитарии, по состоянию на дату, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение, содержащей информацию о принадлежности акций эмитента управляющей компании и составляющих имущество конкретного ПИФ с указанием государственного регистрационного номера акций, их типа и количества;
- оригинал справки о стоимости активов ПИФ (либо выписки из справки), составленной управляющей компанией по форме приложения 2 к указанию Банка России от 16.12.2015 №3901-У, с информацией об акциях эмитента либо оригинал полного перечня имущества, составляющего ПИФ, составленного в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 18.02.2004 №04-5/пс, на дату, на которую в соответствии с решением о выплате дивидендов определяются лица, имеющие право на их получение.

Если вместо лица, ответственного в управляющей компании за составление отчетности, вторую подпись в справке ставит руководитель управляющей компании, необходимо представить документы, подтверждающие наличие у него соответствующих полномочий.

При подписании документов лицом, не являющимся руководителем управляющей компании, необходимо представить доверенность, подтверждающую его полномочия на совершение таких действий.

Требования к документам:

1) представляемые копии должны быть четкими, хорошо читаемыми, прошнурованными и пронумерованными. Верность копии оригиналу заверяется уполномоченным лицом с указанием должности, личной подписью, расшифровкой подписи и скрепляется печатью (при наличии печати). При заверении копий лицом, не являющимся руководителем, представляется доверенность, подтверждающая полномочия этого лица на заверение копий таких документов;
2) в оригиналах документов требуется указание наименования должности лица, ответственного за совершение операции, его личная подпись и ее расшифровка, наличие оттиска печати организации, составившей документ (при наличии печати);
3) документы должны содержать актуальную и достоверную информацию на момент выплаты дивидендов;
4) письменные документы должны содержать после наименования управляющей компании пометку «Д.У.».